董事會專業性、獨立性

國泰金控設有「公司治理暨提名委員會」並採行「候選人提名制度」，所有董事候選人係由「公司治理暨提名委員會」進行提名及資格審查，並由董事會決議通過後，送請股東會選任之。依據國泰金控「公司治理實務守則」第30條第3項，董事宜普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。為達到公司治理之理想目標，董事會整體宜具備之能力如下：

一、營運判斷能力。

二、會計及財務分析能力。

三、經營管理能力(包括對子公司之經營管理)。

四、危機處理能力。

五、產業知識。

六、國際市場觀。

七、領導能力。

八、決策能力。

九、風險管理知識與能力。

國泰金控現任董事會由12位董事組成，包含8位非執行董事、3位獨立董事及1位執行董事(國泰金控總經理李長庚)，成員均具備財金、商務及管理等領域之豐富經驗與專業。

董事會多元性

為強化公司治理並促進董事會組成與結構之健全發展，國泰金控於 2017 年修訂之「公司治理實務守則」第 30 條第 2 項中，調整「董事會成員多元化之政策」，政策指出﹕董事會之組成應考量公司營運架構、業務發展方向、未來發展趨勢等各種需求，並宜評估各種多元化面向，例如：基本組成(如：性別、年齡、國籍、種族等)、專業經驗（如：金控、銀行、保險、證券、產業、科技等）、專業知識與技能（如：商務、財務、會計、法律、行銷、數位科技等）。相關落實情形如下表：

國泰金控董事會成員多元化政策之落實情形 

此外，國泰金控集團亦注重董事會成員組成之性別平等，截至 2017 年 12 月底，國泰金控國內子公司中，設有女性董事或監察人之公司比例達78%，較 2016年度提升18%。另為強化子公司董事會成員之多元性，「國泰證券」2016 年 6 月 20 日起之第五屆董事會，新聘財團法人現代婦女教育基金會董事長「潘維剛女士」擔任「國泰證券」獨立董事。

董事會績效評估與第三方認證

為落實公司治理並提升董事會效能，除訂定「董事績效考評準則」及「董事薪酬給付準則」外，特別針對「董事會整體運作」訂定「董事會績效評估辦法」，並納入企業永續指標，例如﹕「法令遵循」、「公司治理」、「風險控管」及「企業永續與企業社會責任」等項目，以確保董事會能於公司治理、公司營運與履行企業社會責任等各方面克盡職責，使公司邁向永續經營之路。2017 年度國泰金控董事會內部績效評估結果為「超越標準」，足以顯示本公司強化董事會效能之成果。

為強化董事會績效評估之獨立性與有效性，國泰金控自2017年度起至少每三年將委任外部專業獨立機構或專家學者執行一次董事會外部績效評估，並將評估結果提報董事會討論，並揭露於年報或公司網站，預計於2019 年底前完成委任外部專業獨立機構執行董事會外部績效評估。

國泰金控自2007 年起，就公司及各子公司董監事及重要職員於任期內執行職務依法應負之賠償責任，購買「董事及重要職員責任保險」，且每年定期檢討保單內容，並自2017 年起於每年度續保後，就該保險之投保金額、承保範圍及保險費率等重要內容，提案至最近一次董事會報告，以求降低董監事及公司承擔之風險，並建立完善之公司治理機制。

重視股東權益，積極推動股東電子投票

國泰金控網站設有「股東專區」，公告公司股東會、股利發放及財務等資訊，另設有發言人制度、投資人服務及「連絡我們」信箱，股東可隨時表達意見，國泰對於股東之建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，均依本公司「國泰金融控股股份有限公司處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事項作業細則」審慎處理。又國泰積極敦請法人股東 ( 含大股東、保險、投信及證券等公司 ) 改採電子投票行使表決權，2017年國泰金控以電子投票出席股東會之股東比率皆高達90%，為民營業金控最高。