組織架構

國泰金融控股股份有限公司第六屆董事

(任期105.06.08 – 108.06.07)
職稱 姓名 主要學歷 主要經歷
董事長 蔡宏圖 美國南美以美大學法律博士

國泰金控董事長

曾任國泰人壽董事長

副董事長 陳祖培 政治大學

國泰金控副董事長

曾任國泰世華銀行董事長

董事 蔡政達 中國文化大學 曾任國泰人壽常務董事
蔡鎮球 日本慶應大學碩士 國泰產險董事長
仲躋偉 美國凱因斯大學會計學士

裕順投資諮詢(上海)有限公司總裁

國泰世華銀行董事

曾任招商銀行信用卡中心總經理

郭明鑑

M.B.A., Baruch College,
City University of New York, USA

國泰世華銀行董事長

黃調貴 清華大學碩士

國泰人壽董事長

曾任國泰人壽副董事長及總經理

熊明河 美國愛荷華大學碩士

國泰金控公司治理暨提名委員會召集人

國泰人壽副董事長

曾任國泰人壽總經理

李長庚 美國賓州大學碩士

國泰金控總經理

曾任國泰世華銀行總經理

獨立董事 黃清苑 日本大學商學研究所博士課程畢業 審計委員會召集人/薪資報酬委員會成員/
公司治理暨提名委員會成員
鴻海精密工業董事
苗豐強 美國聖他克利拉大學工商管理碩士
美國加州柏克萊大學電機學士
審計委員會成員/薪資報酬委員會成員
神達投資控股董事長
魏永篤 美國喬治亞大學企管碩士

審計委員會成員/薪資報酬委員會召集人/
公司治理暨提名委員會成員
永勤興業有限公司董事長

曾任勤業眾信會計師事務所總裁


董事會專業性、獨立性

國泰金控設有「公司治理暨提名委員會」並採行「候選人提名制度」,所有董事候選人係由「公司治理暨提名委員會」進行提名及資格審查,並由董事會決議通過後,送請股東會選任之。依據國泰金控「公司治理實務守則」第30條第3項,董事宜普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。為達到公司治理之理想目標,董事會整體宜具備之能力如下:

  1. 營運判斷能力。
  2. 會計及財務分析能力。
  3. 經營管理能力(包括對子公司之經營管理)。
  4. 危機處理能力。
  5. 產業知識。
  6. 國際市場觀。
  7. 領導能力。
  8. 決策能力。
  9. 風險管理知識與能力。

國泰金控現任董事會由12位董事組成,包含8位非執行董事、3位獨立董事及1位執行董事(國泰金控總經理李長庚),成員均具備財金、商務及管理等領域之豐富經驗與專業。


董事會多元性

為強化公司治理並促進董事會組成與結構之健全發展,國泰金控於2017年修訂之「公司治理實務守則」第30條第2項中,調整「董事會成員多元化之政策」,政策指出:董事會之組成應考量公司營運架構、業務發展方向、未來發展趨勢等各種需求,並宜評估各種多元化面向,例如:基本組成(如:性別、年齡、國籍、種族等)、專業經驗(如:金控、銀行、保險、證券、產業、科技等)、專業知識與技能(如:商務、財務、會計、法律、行銷、數位科技等)。相關落實情形如下表:


國泰金控董事會成員多元化政策之落實情形

此外,國泰金控集團亦注重董事會成員組成之性別平等,截至2017年12月底,國泰金控國內子公司中,設有女性董事或監察人之公司比例達78%,較2016年度提升18%。另為強化子公司董事會成員之多元性,「國泰證券」2016年6月20日起之第五屆董事會,新聘財團法人現代婦女教育基金會董事長「潘維剛女士」擔任「國泰證券」獨立董事。


董事會績效評估與第三方認證

國泰金控為落實公司治理並提升董事會效能,除訂定「董事績效考評準則 及「董事薪酬給付準則」外,特別針對「董事會整體運作」訂定「董事會績效評估辦法」,並納入企業永續指標,例如:「法令遵循」、「公司治理」、「風險控管」及「企業永續與企業社會責任」等項目,以確保董事會能於公司治理、公司營運與履行企業社會責任等各方面克盡職責,使公司邁向永續經營之路。

為強化董事會績效評估之獨立性與有效性,國泰金控自 2017 年度起至少每三年將委任外部專業獨立機構或專家學者執行一次董事會外部績效評估。

國泰金控自 2007 年 6 月 15 日起,就公司及各子公司董監事及重要職員於任期內執行職務依法應負之賠償責任,購買「董事及重要職員責任保險」,並每年定期檢討保單內容。


最近年度董事會績效評估結果

最近年度支付董事(含獨立董事)之酬金情形

董事進修情形:揭露於「公開資訊觀測站」,上市公司代號2882

最近年度董事會之重要決議

獨立董事信箱



部門 主管姓名 職稱 主要職掌
董事長 蔡宏圖 董事長 對內為股東會、董事會及常務董事會主席,對外代表本公司。
副董事長 陳祖培 副董事長 董事長請假或因故不能行使職權時,由副董事長代理之。
總經理 李長庚 總經理 秉承董事會決定方針綜理本公司一切業務。
稽核處 龔志榮 資深副總經理 掌理內部稽核工作之計劃與執行,訂定稽核業務手冊,評估內部控制制度之有效運作及督導子公司之稽核業務等事項。
財務處 陳晏如 資深副總經理 掌理公司會計制度章則擬訂及各種會計帳項、表報及審核、登記、統計、總費用預算之編製、公司稅務處理、各項費用之審核及集團財務規劃、長短期資金調度、現金相關收付事項及定期分析檢討各子公司管理報告與協調聯繫集團財會業務之辦理等事項。
行銷規劃處 孫至德 資深副總經理 掌理集團客群分析、數位研發、資料科學、金融科技及各子公司間整合行銷、直效行銷規劃與數位暨數據發展及協調、分析等事項。
策略規劃處 鄧崇儀 資深副總經理 掌理公司經營策略規劃、購併策略研擬與執行、購併相關之國內外金融產業分析暨同業策略動態追蹤及專案性策略投資事業之發展管理等事項。
經濟研究處 程淑芬 資深副總經理 掌理台灣與全球總體經濟、金融市場及重要產業之研究,對外發表對總體經濟及金融市場研究結果、並提供子公司經濟、金融及產業相關資訊以作為推展業務之參考,同時建置經濟預測模型等事項。
風險管理處 謝伯蒼 資深副總經理 掌理金控風險管理政策與準則之制定、金控及其子公司之風險管理運作機制規劃、協助與監督各子公司風險管理機制之執行、定期彙整與揭露金控及各子公司風險管理執行報告暨風險管理委員會會議召集等事項。
資訊處 張家生 資深副總經理 掌理公司資訊系統之規劃、建置與管理,規劃各子公司資訊系統發展及整合資訊作業平台,擬訂資訊管理政策,訂定與推行資訊安全管理政策,協調資訊設備聯合採購事宜等事項。
專案企劃處 蔡翔馨(代) 副總經理 掌理集團與子公司間重要營運管理諮詢服務事項,以內部顧問之角色,協助子公司研擬行動專案以促進營收獲利成長、提升營運作業效率等事項。
行政處 翁德雁 副總經理 掌理本公司人力資源、總務及勞工安全衛生工作之規劃與執行、股東會籌備、股務相關業務、法律事務暨訴訟事宜、商標管理、董事會相關業務以及各子公司人力資源、共同採購、董事會事務之協調規劃等事項。
法務室 翁德雁(兼) 副總經理 掌理本公司法律事務暨訴訟事宜、商標管理及綜理董事會議事工作等事項。
行政管理部 翁少玲 協理 掌理公司人力資源、總務、勞工安全衛生及各子公司間相關業務之協調規劃、股東會籌備及股務相關業務等事項。
會計部 張煥城 協理 掌理公司會計、預算、稅務暨其他有關帳務管理事項、公司財務報表編製與審核及集團資本適足率之計算與管理等事項。
資金規劃部 洪大慶(兼) 副總經理 掌理資金結構規劃及建議、長短期資金之籌措計劃及執行、各項現金(票據)之發放及管理、辦理國際信用評等業務及金庫保管箱作業管理等事項。
公關部 廖昶超 協理 掌理本公司及各子公司媒體公關政策及方針擬定,公益性活動、廣告企劃、行銷支援活動企劃、規劃與推動各種媒體公關活動、發佈公司新聞資料、辦理記者會、緊急危機應變處理、處理並聯繫「企業永續委員會」相關事宜、本公司及子公司接待大陸地區拜訪團體聯繫單作業等相關事項、與傳播媒體間公關事務、規劃及辦理集團員工內部溝通相關事宜等事項。
整合行銷部 呂錦棠 協理 掌理各子公司間整合行銷及協調事宜、集團遠端通路策略研擬、通路整合規劃、服務品質委員會會務處理等事項。
直效規劃部 張振棟(兼) 副總經理 掌理各子公司間直效行銷通路策略研擬、營運規劃、協調與追蹤、專案分析等事項。
數位暨數據發展中心 姚旭杰(兼) 副總經理 掌理集團客群經營、數據分析、數位發展策略、數位研發、資料科學、金融科技及各子公司相關業務之協調規劃等事項。
投資人關係部 程淑芬(兼) 資深副總經理 掌理集團與子公司各項動態彙整,對外資訊發佈及回應、集團與國內外投資法人之關係發展與網絡建立、反饋集團市場和同業營收與法說動態,以利集團作策略決策時之參考等事項。
法令遵循部 許純琪(兼) 副總經理 掌理本公司法令遵循制度之規劃、管理、執行及集團法令遵循之規劃及督導等事項。
策略投資部 楊華新 協理 掌理購併策略研擬與執行、購併相關之國內外金融產業分析暨同業策略動態追蹤等事項。
投資管理部 吳淑盈(兼) 副總經理 掌理集團專案性策略投資事業之發展管理、追蹤後續策略目的之達成狀況、及擔任集團決策會的幕僚單位,從top-down角度提出中長期策略發展建議等事項。
資訊安全部 王堯德 協理 掌理本公司資訊安全政策制定與修訂、資訊安全委員會會議召集、資訊安全宣導與教育訓練規劃、資訊安全事件管理、規畫資訊安全架構藍圖,並協助各子公司審視資訊安全架構、監督各子公司資訊安全執行情形、以及跨子公司資安專案與事務之評估溝通協調等事宜。