責任投資的重要精神之一，是透過與被投資公司對話，期許企業在追求獲利成長的同時，也追求社會環境永續，因此國泰積極投入投資議合行動，期許成為台灣投資議合行動的領導者。國泰自2017年起即參加多項國際組織及倡議活動，積極跟進國際社會極為重視的永續議題，如：氣候變遷。國泰與全球投資人共同簽署Global Investor Statement to Governments on Climate Change，呼籲各國政府減碳行動符合巴黎氣候協定目標。此外，國泰於2018年訂定議合政策，並於2019年確立議合策略主軸為「氣候變遷」及「ESG揭露」，以對被投資公司進行更深入的議合。
國泰多年來的投入受國際肯定，2021年「投資人議程」（The Investor Agenda）發布「投資人氣候行動計畫」（Investor Climate Action Plans, ICAP），將國泰「企業議合」及「政策倡導」作為列為全球十大最佳實踐典範案例，國泰金控為亞洲唯一被列入的資產擁有者。
2021年國泰人壽透過電話、會議等一對一個別議合方式與80家企業進行個別議合，針對17項ESG重大性議題累計160項次溝通，主要議合對象為「資訊技術」及「原材料」產業之企業、主要溝通議題為「碳排放」及「氣候變化調適」。
註：因四捨五入加總不等於100%
亞洲投資人氣候變遷聯盟(AIGCC)
國泰自2016年加入AIGCC，為其創始會員。國泰在ESG的作為受國際認可，國泰金控程淑芬投資長自2018年起受邀擔任AIGCC主席，協助AIGCC提倡亞洲投資人強化對氣候風險/機會的認知及行動。國泰多年來積極參與聯盟各項活動，2020年進一步參與AIGCC所成立的三個工作小組：淨零碳排投資(Net Zero Investment)、議合及政策(Engagement and Policy)及實體風險與韌性(Physical risks and Resilience)，將針對相關議題提供建議，並研究可行工具及解決方案。
2021年國泰金控與國泰人壽更參與AIGCC發起的「亞洲電廠議合倡議」，議合占全球碳排23％的亞洲電廠，促進業者採取減排機制以符合巴黎協議制定的淨零情境，其中國泰人壽議合對象已承諾2040年年底前淘汰燃煤發電資產。
Ceres Valuing Water Finance Task Force
近年氣候變遷已間接改變水循環和降水模式，使水資源亦成為當今世界面臨的重大課題之一，台灣近年來也面臨缺水危機，造成極度仰賴水資源的部分產業營運受到影響，有鑑於此，國泰金控與國泰人壽於2020年參與Ceres Valuing Water Finance Task Force，成為台灣唯一參加的金融集團，期能透過提前掌握全球水資源前瞻性趨勢、了解各產業水資源風險與機會，使國泰在面臨水資源挑戰時，及早防禦相關風險並提高投資韌性。
CDP Non-Disclosure Campaign
CDP「Non-Disclosure Campaign」議合倡議活動透過投資人的力量敦促企業揭露環境資訊，國泰自2017年以來，連續五年參加該倡議活動，是台灣唯一參加該倡議的金融機構，國泰透過一對一個別聯繫向企業說明氣候變遷、森林、水資源議題對企業營運的重大影響，鼓勵其揭露相關數據及管理措施，以便投資人評估相關風險。
2021年共議合40家企業，議合成功率為25%為歷年新高，且高於全球平均。2017年以來，國泰已累計成功議合35家企業，且企業隔年CDP成績進步的比率高達52%，顯示議合成功能帶來長期正面的影響。
CDP Science-Based Targets Campaign
科學證據清楚地指出全球企業需要加快氣候行動的速度，國泰金控認為企業藉由科學方法設定轉型目標，有助於刺激氣候創新並提升競爭力，同時確保經濟及時脫碳，因此2021年參與CDP發起的「CDP Science-Based Targets (SBT) Campaign」倡議，與全球超過200家機構投資人共同督促全球超過1600家對氣候有重大影響力的企業，承諾SBT目標以達成巴黎協定目標，為台灣唯一參與倡議的金融機構，截至2021年，該倡議已成功促使全球79家年總碳排共約1.4億公噸的企業承諾SBT目標，國泰金控亦於2022年正式承諾科學減碳目標。
Climate Action 100+
Climate Action 100+(簡稱CA100+)自2017年啟動，是有史以來全球最大的投資人氣候倡議活動，旨在敦促企業依巴黎氣候協定採取減碳行動，目前全球已有700家投資機構簽署參與CA100+倡議活動，其管理資產規模高達68兆美元。國泰金控積極參加CA100+倡議活動，由國泰人壽與國泰投信自2017年起成為簽署機構，是台灣首家參加的金融集團，與該倡議的所有三家台灣標的企業(台塑石化、鴻海、中鋼)進行一對一議合。除了與企業議合外，國泰亦積極投入CA100+推動的各項活動及進展會議，針對其所發布的報告及指引內容回饋修改建議，並協助檢閱相關報告中文版翻譯內容，讓台灣標的企業易於掌握CA100+相關資訊及進展。此外，國泰金控程淑芬投資長自2018年起受邀擔任CA100+ Asia Advisory Group顧問團成員，每季參與會議，為該倡議活動的策略規劃提供建議。
2021年，國泰議合的三家企業都已經承諾淨零碳排或碳中和。
議合個案
台塑石化為CA100+倡議活動所列議合標的公司之一，台塑企業暨台塑石化已於2021年10月宣布「2050年朝碳中和目標邁進」，國泰金控感謝並高度肯定台塑石化的減碳企圖心。
國泰自2018年起與台塑石化議合，為使公司了解CA100+及投資人為何要求企業減碳，國泰介紹CA100+目標、ESG議題的重要性及國際責任投資趨勢，並整理多家國際石化業者的氣候變遷因應策略，進而邀請專家學者分享生質能技術，國泰所採取的多種方式均希望能減少公司自行摸索的時間，以利公司推動減碳計畫。
國泰金控除專人頻繁透過電話或email與台塑石化溝通以了解公司進展外，每年與其進行多場面對面或線上議合會議，並與多家國際投資機構合作，呼籲公司依據巴黎氣候協定採取減碳行動。國泰管理團隊亦極為重視企業議合，為強化公司的氣候治理機制，國泰金控李長庚總經理多次帶領國泰人壽、國泰投信二家公司總經理及國泰金控程淑芬投資長，親自拜訪台塑企業總管理處多位高階主管及台塑石化董事長與總經理，雙方領導者積極對話、探討減碳可行方案。
在台塑企業總管理處及台塑石化高階主管的帶領下，台塑石化從2020年起每年逐步依TCFD框架揭露氣候相關資訊，台塑石化管理團隊也主動研究多項減碳技術的可行性，包含：生質能、碳捕捉等技術，並於2021年10月宣布「2050年朝碳中和目標邁進」。
永續金融與氣候變遷高峰論壇
為鼓勵被投資企業關心氣候變遷議題採取行動，國泰連續五年舉辦氣候變遷論壇，2017年以來邀請國內外產官學專家，如：美國前副總統高爾Al Gore、資誠聯合會計師事務所(PwC)、國際組織CDP等，也與台灣證交所及AIGCC等合作，持續將國際趨勢帶給台灣，也創造一個經驗分享與觀點交流的平台。
秉持這樣的理念，2021年國泰除邀請台灣產官學各界領袖，更邀請來自美、歐、與大洋洲的重量級投資人、國際專家，在一整天的論壇中，分享制度與市場趨勢，並交流企業落實ESG及零碳轉型的思維與實務經驗，幫助台灣企業加速低碳轉型並找到淨零未來中發展的契機，2021年報名企業占台股市值76%，佔台灣總碳排51%，論壇同時在線人數超過1000人，超過240位董監事及公司治理主管參與，是推動台灣永續發展的重要盛會。
論壇精華影片
機構投資人盡職治理守則
國泰金控旗下人壽、投信、產險、銀行、證券皆已簽署機構投資人盡職治理守則。國泰人壽及國泰世華銀行亦為證交所2021年度機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單中的惟一保險業及銀行業。國泰的盡職治理作為亦深受國際肯定，國泰投信榮獲2021 BENCHMARK《指標》盡職治理大獎。
2021年總計出席1,669家股東會、總計表決9,173項議案，其中8,914案為贊成、116案反對、113案棄權(註)。；另國泰人壽承諾支持「符合巴黎協議減碳目標」之氣候議案，期能引導企業採取更具體的氣候行動，2021年100%贊成氣候相關議案。
此外，國泰亦透過電話會議、座談會，參與法說會或及派員參加股東會等方式，與被投資公司經營階層溝通，2021年國泰人壽、國泰世華銀行、國泰產險及國泰投信同仁總共拜訪1,798家公司，共5,750人次參與。
註：保險法第146-1條，保險業不得行使國內被投資公司董事、監察人選舉之表決權，故相關董監事選任之議案採棄權方式處理。
各公司盡職治理遵循聲明
國泰人壽
國泰產險
國泰投信
國泰世華銀行
國泰證券
各公司盡職治理報告 (含投資ESG管理及議合)
國泰人壽
國泰產險
國泰投信
國泰世華銀行
國泰證券
詳細議案數與投票狀況
國泰人壽
國泰人壽逐案揭露
國泰產險
國泰產險逐案揭露
國泰投信
國泰世華銀行
國泰證券
議合獨立揭露
國泰投信
國泰證券