公司治理運作情形

企業永續經營的基礎建構在健全的治理機制上,國泰金融集團對該議題十分重視,以堅實投資人的信心。

★ 積極推動公司治理

為完善公司治理架構,國泰金控於2010年設置「公司治理專案小組」負責推展集團公司治理事務,之後為精進相關作為,於2011年成立「企業社會責任委員會」,並將原專案小組整併至旗下五個小組之一「公司治理小組」,推動層級提升至各公司總經理,嗣後為因應國際間及國內主管機關日益重視企業永續議題,自2015年起將「企業社會責任委員會」更名為「企業永續委員會」,而公司治理事務則整併至旗下六個小組之一「永續治理小組」,並將推動層級提升至董事會,且由一名獨立董事督導,以強化本集團永續治理之各項措施,進而促成經濟、社會與環境三重盈餘。

★ 重視股東權益

為落實股東行動主義,讓股東更加便利地參與股東會投票,本公司積極響應臺灣證券交易所推動電子投票及董監事候選人提名制度,2015年國泰金控以電子投票出席股東會之股東比率高達88.99%,為金控業第1名,自2016年董事改選時起,並改採候選人提名制。

★ 強化董事會功能

本公司董事會成員具備多元性,包含不同專業、經驗及背景,並於第五屆董事引進外部董事,透過外部董事參與董事會,擔負客觀指導監督之角色,有助提升本公司公司治理效能。另為強化董事會之專業機能並與國際接軌,本公司設有「審計委員會」、「薪資報酬委員會」及「企業永續委員會」,憑藉各委員會之專業分工,協助董事會提升公司營運績效。為建立績效目標以強化董事會運作,本公司每年除就個別董事進行績效考評外,更就「董事會整體運作」進行內部績效評估,並自2017年度起至少每三年將委任外部專業獨立機構或專家學者執行一次外部績效評估。此外,本公司自2007年起,就本公司及各子公司董監事及重要職員於任期內執行職務依法應負之賠償責任,購買「董事及重要職員責任保險」,每年並定期檢討保單內容,以求降低董監事、重要職員及公司承擔之風險,建立完善之公司治理機制。

★ 提昇資訊透明度

為進一步提升資訊透明度,本公司於公司網頁設有「投資人專區」、「公司治理專區」及「企業永續專區」,以及時提供公司財務、業務及公司治理相關之中、英資訊。此外,本公司為增進投資人對本公司價值之認知並強化與投資人之溝通,設置有「投資人關係部」,定期召開法人說明會,並隨時處理投資人相關問題,以確保投資人對公司財務業務資訊享有充分詢問及瞭解之權利。

★ 強化與利害關係人(包含:投資人/股東、員工、客戶及供應商等)溝通之管道

為進一步強化與前揭利害關係人溝通之管道,本公司於公司網頁設有「利害關係人專區」,提供利害關係人對公司之透明、有效之溝通管道,以追求企業永續經營。

★ 公司治理運作成效

金融監督管理委員會2014年推動第一屆公司治理評鑑,2015年由臺灣證券交易所依公司治理評鑑結果、流動性與財務指標篩選出「臺灣公司治理100指數」成分股。國泰金控積極參與該評鑑,於「資訊透明度」及「企業社會責任」面向表現突出,連續二年榮獲「公司治理評鑑最佳之前5%公司」(第一屆及第二屆),同時亦被納入「臺灣公司治理100指數」成分股。此外,國泰金控亦蟬聯臺灣證交所與櫃買中心主辦之第十一屆及第十二屆「上市上櫃公司資訊揭露評鑑」A++最高等級。


年份 強化公司治理大事紀
2001年
  • 設立「風險管理委員會」,負責各項風險管理業務之審議、監督與協調。
2005年
  • 設立「經營管理委員會」,以使集團各公司主管掌握集團經營方針與長期運營策略,進而提昇經營管理績效。
  • 設立「經營決策委員會」,以凝聚主管共識,進而提昇經營決策效率與品質。
2007年
  • 設置獨立董事及「審計委員會」,成為台灣第一家依證券交易法設置審計委員會之金控公司。
  • 就董事及重要職員於任期內執行職務依法應負之賠償責任,購買「董事及重要職員責任保險」,降低董事、重要職員及公司承擔之風險。
2011年
  • 設立「薪資報酬委員會」,並訂定「薪資報酬委員會組織規程」,以提升公司經營績效。
  • 於網站設置「獨立董事信箱」,以使本公司員工、股東及利害關係人等與本公司獨立董事間有良好的溝通管道。
  • 設立「企業社會責任委員會」,以廣納議題,達到策略性管控改善的最終目標。
2012年
  • 設立「服務品質委員會」,以促進集團持續改善客戶滿意並創造客戶價值。
  • 訂定「誠信經營守則」,以建立公司誠信經營之企業文化及健全發展。
2013年
  • 成立「國泰金控個人資料管理委員會」,以展現對客戶個人資料保護的決心與善盡管理責任。
2014年
  • 訂定「公司治理實務守則」,以落實良好之公司治理制度,並促進公司之永續發展。
2015年
  • 訂定「道德行為準則」及「員工行為守則」,明訂公司人員辦理各項業務時,應遵守相關法令及誠信原則,並防止利益衝突,且不得行賄及圖己私利,以完善公司治理制度與落實誠信DNA。
  • 訂定「董事會績效評估辦法」,將「法令遵循」、「公司治理」、「風險控管」及「企業永續與企業社會責任」等項目納入衡量指標,確保董事會能於公司治理、公司營運與履行企業社會責任等各方面克盡職責,使公司邁向永續經營之路。
2016年
  • 訂定「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」,以建立公司內、外部暢通之檢舉管道及明確之處理制度,並確保檢舉人及相關人之合法權益。
  • 自第六屆董事會起,董事選舉採用「候選人提名制」,以保障股東權益,避免採用電子投票的股東選舉董事之不便。